近日，山东证监局发布的一则行政惩罚决定书显示，时任济南市聊城商会理事会副会长苏建朝，因底细交易山东天业恒基株式会社（现已更名为济南高新发展株式会社，以下称“天业股份”）被罚，合计罚没234.10万元。
值得把稳的是，早在2017年6月和2019年12月，苏建朝两度因底细交易被惩罚，且均源于天业股份收购股权事变，分别罚没1754万元和60万元。
四账户买入天业股份，罚没234.10万元
不管时隔多久，底细交易惩罚终会到来。近日，苏建朝因底细交易天业股份被山东证监局出具惩罚决定书。值得把稳的是，这一惩罚源于多年前的一起股票操纵行为。
2012年8月，天业股份和山东天业房地产开拓集团有限公司（以下简称天业集团）董事长曾某秦、天业股份副董事长和天业集团总裁冯某露、天业股份总经理王某文曾谈论天业股份收购天业集团全资子公司天业黄金的部分股权事变。
2012年9月6日，天业股份向上海证券交易所申请停牌，并联系中介机构于9月7日到天业股份商谈有关事变，但未提及事变内容；第二天，天业股份停牌。直至2012年10月12日，天业股份发布收购公告，称拟以1.52亿元收购天业黄金10%股权。
据理解，这次收购涉及金额占上年度经审计净资产的27.92%，属于《证券法》规定的重大事宜，在信息公开前，构成底细信息。底细信息形成不晚于2012年8月22日，公开于2012年9月12日。
而冯某露全程参与，为底细信息知情人，知悉韶光不晚于2012年8月22日。彼时，冯某露时任济南市聊城商会理事会会长，苏建朝时任济南市聊城商会理事会副会长，二人关系密切，且平时有业务往来。
据理解，苏建朝和冯某露在2012年7月至9月之间电话联系频繁，且于2012年8月28日有过通话。底细信息敏感期内，苏建朝掌握利用“苏建朝”“李某萍”等四证券账户累计买入“天业股份”股票105.77万股，复牌后卖出获利117.05万元。
底细信息敏感期内，苏建朝交易“天业股份”行为明显非常，且无正当情由或正当信息来源，构成2005年《证券法》第二百零二条所述的底细交易行为。对此，山东证监局决定，罚没苏建朝234.10万元。
底细交易“老司机”，此前两度被罚
此前，苏建朝本人已经两度收到监管的行政惩罚决定书。
2019年12月6日，深圳证监局发布的一则行政惩罚决定书显示，在上市公司天业股份的资产收购交易中，苏建朝通过上市公司董事得到底细信息，利用9个证券账户买入上市公司股票，终极亏损125.02万元，被深圳证监局处以60万元罚款。
该案缘起于天业股份2016年的一起收购交易。2016年6月，天业股份境外全资子公司明加尔金源公司董事长吉某敏向天业股份董事长曾某秦邮件申报请示澳大利亚罕王矿业的干系情形，并称已与对方进行了初步接洽。
同年8月，吉某敏通过电话会议向天业股份董事会申报请示了罕王矿业推出公开竞标干系情形，董事会授权明加尔金源公司参与竞标。董事长曾某秦、董事李某召等均参会出席。
2016年10月，天业股份董事会审议通过竞购议案，并于当年11月17日正式中标；同年11月21日，天业股份停牌。2017年2月21日，天业股份发布公告，称公司拟采纳发行股份、支付现金等办法收购罕王澳洲100%股权。
而这次收购事变重大，在天业股份依法表露前具有未公开性，构成底细信息。底细信息形成于2016年6月7日，公开于2017年2月21日。李某召为天业股份董事，知悉底细信息韶光不晚于2016年8月28日。
苏建朝与李某召关系密切，平时有业务往来，在底细信息敏感期内，苏建朝与李某有多次通话联系。在底细信息公开前，苏建朝掌握利用“苏某莲”、“苏某力”等共计9个证券账户交易“天业股份”。
深圳证监局认为，苏建朝交易“天业股份”韶光与其和李某召通话韶光基本同等，证券交易活动与底细信息变革关键时点高度吻合，交易行为明显非常，且当事人不能作出合懂得释或供应证据打消其存在利用底细信息从事该交易活动。
在这次交易中，苏建朝共计亏损125.02万元，但其行为构成《证券法》规定的底细交易行为。深圳证监局决定，对苏建朝处以60万元罚款。
此外，2017年6月，苏建朝底细交易的信息首次被证监会公开惩罚。彼时，中科精髓高技能株式会社(简称中科精髓)拟收购天业黄金90%股权，冯玉露系该底细信息的知情人。底细信息敏感期内，苏建朝与冯玉露关系密切，双方在底细信息敏感期内存在通话联结，且苏建朝掌握利用7个证券账户交易“中科精髓”，共计盈利约877万元。
冯玉露的行为构成透露底细信息行为；苏建朝的行为构成底细交易行为。证监会决定：对冯玉露处以10万元罚款；罚没苏建朝1754万元。
新京报贝壳财经 胡萌 编辑 陈莉 校正 柳宝庆
